Дочерняя компания Allianz признает себя виновной в крахе инвестиций в размере 7 миллиардов долларов.

Немецкая страховая компания Allianz заплатит более 6 миллиардов долларов за крах группы хедж-фондов два года назад, который нанес большие убытки государственным пенсиям, религиозным организациям, фондам и другим инвесторам.

Согласно судебным документам, дочерняя компания американской страховой компании Allianz Global Investors US во вторник признала себя виновной в мошенничестве с ценными бумагами за то, что не смогла остановить схему, которая возникла после того, как фонды рухнули в начале пандемии и потеряли более 7 миллиардов долларов до ее закрытия. прокуроры.

Прокуратура заявила, что в мошенничестве участвовали три бывших портфельных менеджера, в том числе бывший директор по инвестициям фонда, которые в течение как минимум четырех лет вводили инвесторов в заблуждение, скрывая риски, с которыми они столкнулись. Прокуроры заявили, что Грегуар Турнан, бывший директор по инвестициям, пытался скрыть схему и ввести в заблуждение следователей весной 2020 года.

Торнанту было предъявлено обвинение в мошенничестве и воспрепятствовании правосудию в обвинительном заключении, обнародованном во вторник. Другие портфельные менеджеры, Стивен Бонд-Нельсон и Тревор Тейлор, Прокуроры заявили, что он признал себя виновным в марте и сотрудничает с правительством.

Дамиан Уильямс, прокурор США в Южном округе Нью-Йорка на Манхэттене, Она сказала Трое мужчин представили инвесторам фальшивые документы, которые «маскировали тот факт, что они тайно подвергали инвесторов значительному риску».

Среди этих инвесторов был ряд пенсионных фондов: пенсионный план Teamster Members, пенсионный фонд работников здравоохранения Новой Англии, пенсионная система учителей штата Арканзас, пенсионная система работников города Милуоки и национальная комиссия по льготам служащих Blue Cross Blue Shield. Федеральные чиновники заявили, что в соответствии с соглашением о признании вины они выплатят более 5 миллиардов долларов в качестве компенсации инвесторам и более 1 миллиарда долларов правительству.

Но последствия дела выходят за рамки пострадавших инвесторов. В результате его признания вины Allianz заявил, что ему больше не будет разрешено консультировать определенные типы фондов в Соединенных Штатах. Во вторник компания заявила, что достигла первоначальной договоренности о передаче около 120 миллиардов долларов в управление активами новому партнеру Voya Financial. В Allianz заявили, что соглашение будет заключено в ближайшие недели.

Allianz, материнская компания гиганта по выпуску облигаций взаимных фондов Pimco, заявила, что не ожидает нарушения других своих операций в США. Allianz он сказал Ожидается, что вы получите отказ От Комиссии по ценным бумагам и биржам, которая гарантирует, что признание вины не повлияет на бизнес PIMCO или Allianz Insurance в Соединенных Штатах.

«Мы считаем нашу компанию ответственной за отдельную и серьезную ошибку, допущенную этими тремя бывшими сотрудниками», — говорится в заявлении Allianz. Компания заявила, что поддерживает усилия следователей и добивается «справедливых расчетов» с клиентами, которым солгали.

Юрист дочерней инвестиционной компании Allianz заявил о признании вины от ее имени во вторник днем. В изложении фактов, содержащихся в подтверждающих документах, говорится, что они «предоставили ложные и вводящие в заблуждение заявления существующим и потенциальным инвесторам, что значительно снизило риски, которым подвергаются фонды».

Министерство юстиции и Комиссия по ценным бумагам и биржам начали проверку структурированных фондов Alpha компании после того, как она понесла большие убытки в начале пандемии Covid-19, когда цены на акции резко упали из-за закрытия компаний, вызвавшего массовые экономические потрясения. Власти заявили, что семена этого разрушения были посеяны много лет назад управляющими фондами, которые сфабриковали отчеты о рисках, изменили данные об эффективности и манипулировали электронными таблицами, чтобы лгать о своей инвестиционной стратегии.

Прокуратура предприняла ряд попыток ввести инвесторов в заблуждение. В одном случае, по словам властей, портфельные менеджеры сообщали о ежедневных убытках в размере 9,3%, что вдвое меньше фактического снижения. В другом отчете портфельные менеджеры сообщили инвесторам, что потенциальный крах рынка приведет к убыткам в размере 4,15% — цифра, полученная путем отбрасывания числа от фактической оценки в 42,15%.

Следователи заявили, что менеджеры вводят инвесторов в заблуждение с 2016 года, помогая компании получить 400 миллионов долларов чистой прибыли от управления деньгами, а также большие бонусы для себя.

Грюаль, директор отдела правоприменения SEC, сказал: «Поведение ответчиков по этому делу было грубым».

Однако власти заявили, что надзор со стороны инвестиционной компании был слишком слабым, чтобы осознать проблему до того, как стало слишком поздно: контроль компании был пронизан лазейками, из-за которых было недостаточно контроля над торговлей менеджеров.

Следователи заявили, что после того, как деньги распались, началось сокрытие.

Г-н Гревал сказал, что когда г-н Бонд-Нельсон столкнулся с сотрудниками SEC по поводу ложного заявления, которое он сделал, он ушел в туалет и больше не вернулся. Власти заявили, что г-н Тейлор встретился с г-ном Торнантом на пустой строительной площадке, чтобы обсудить, как отвечать на вопросы следователей.

55-летний Торнант добровольно сдался властям в Денвере во вторник утром, чтобы предъявить обвинения, включая мошенничество с ценными бумагами, заговор и воспрепятствование правосудию. В заявлении адвокаты г-на Торнанта Дэниел Алонсо и Сет Левин описали это дело как «необоснованную и необдуманную попытку правительства криминализировать последствия беспрецедентного сбоя на рынке, вызванного вирусом Covid в марте 2020 года».

Адвокаты заявили, что г-н Торнант в то время находился в отпуске по болезни и понес убытки из-за «значительных инвестиций», которые он сделал в фонде.

«Хотя потери и прискорбны, они не являются результатом какого-либо преступления», — заявили адвокаты.

В дополнение к его уголовному делу г-н Торнант сталкивается с гражданскими обвинениями со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам, которая уже одобрила расчеты с г-ном Бондом Нельсоном и г-ном Тейлором.

«Жертвами этого неправомерного поведения являются учителя, священнослужители, водители автобусов и инженеры, чьи пенсии инвестируются в институциональные фонды для поддержки их выхода на пенсию», — сказал Гэри Генслер, председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам. «Этот случай еще раз демонстрирует, что даже самые искушенные институциональные инвесторы, такие как пенсионные фонды, могут стать жертвами ошибки».